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　　核准设立构造及核准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号 构造情势：有限义务公司　　量化类基金投资决议计划委员会主席由杨谷师长教师（公司副总司理、基金司理兼投资司理）担当，委员包罗齐斌师长教师（公司总司理）、韩冬燕密斯（公司总司理助理、权益投资奇迹部总司理、基金司理）、孔宪政师长教师（多资产投资部总司理、基金司理）

　　核准设立构造及核准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号 构造情势：有限义务公司

　　量化类基金投资决议计划委员会主席由杨谷师长教师（公司副总司理、基金司理兼投资司理）担当，委员包罗齐斌师长教师（公司总司理）、韩冬燕密斯（公司总司理助理、权益投资奇迹部总司理、基金司理）、孔宪政师长教师（多资产投资部总司理、基金司理）。

　　孙晓刚师长教师，董事，本科。历任河北瀛源修建工程有限公司人员、北京诺安企业办理有限公司副总司理、上海摩士达投资有限公司副总司理及投资总监、上海钟表有限公司董事长。现任上海奕珊硕科技有限公司施行董事、总司理，上海诺浦致诚文明创意有限公司施行董事、总司理，深圳市捷隆投资有限公司施行董事、总司理，北京诺安企业办理有限公司总司理，北京诺安小额存款有限义务公司董事长，标旗世纪信息手艺（北京）有限公司董事，诺安控股团体有限公司董事，两山（青岛）私募基金办理有限公司监事阿富汗油气资本，诺安基金办理有限公司董事。

　　（13）在法令法例许可的条件下，为基金的长处依法为基金停止融资； （14）以基金办理人的名义，代表基金份额持有人的长处利用诉讼权益大概施行其他法令举动；

　　22、投资人或投资者：指小我私家投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者和法令法例或中国证监会许可购置证券投资基金的其他投资人的合称

　　（6）根据《基金条约》及有关法令划定监视基金托管人，如以为基金托管人违背了《基金条约》及国度有关法令划定，应呈报中国证监会和其他羁系部分，并采纳须要步伐庇护基金投资者的长处；

　　56、基金收益：指基金投资所得盈余、股息、债券利钱、生意证券价差、银行存款利钱、已完成的其他正当支出及因使用基金财富带来的本钱和用度的节省 57、基金资产总值：指基金具有的各种有价证券新疆油气资本、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的代价总和

　　3）自力性准绳：公司按照营业需求设立相对自力的机构、部分和岗亭。各机构、部分和岗亭本能机能上连结相对自力性。内部掌握的查抄、评价部分必需自力于内部掌握的成立和施行部分，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作该当别离；

　　53、按期定额投资方案：指投资人经由过程有关贩卖机构提出申请，商定每期申购日、扣款金额及扣款方法，由贩卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方法

　　停止 2024年 3月 31日，中国银行已托管 1093只证券投资基金，此中境内基金 1032只，QDII基金 61只，笼盖了股票型、债券型、混淆型、货泉型、指数型、FOF、REITs等多品种型的基金，满意了差别客户多元化的投资理财需求，基金托管范围位居同业前线。

　　（七）本基金单一投资者持有基金份额数不得到达或超越基金份额总数的50%，但在基金运作过程当中因基金份额赎回等基金办理人没法予以掌握的情况招致被动到达或超越 50%的除外。

　　第四层为详细操纵层：公司各营业部分及子公司，卖力详细合规风控办理职责的施行和操纵，对本部分合规风控办理的有用性负担间接义务和第一义务。

　　10、《贩卖法子》：指中国证监会 2013年 3月 15日公布、同年 6月 1日施行的《证券投资基金贩卖办理法子》及公布构造对其不时做出的订正 11、《信息表露法子》：指中国证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日施行的《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》及公布构造对其不时做出的订正

　　第三层为合规风控本能机能机构层：公司在合规风险掌握运作形式上接纳双线自力运作形式。公司设立自力的监察考核部微风险掌握部，作为公司合规风控办理的本能机能部分，展开合规办理微风险掌握的详细事情。

　　基金办理人按照恪失职守、诚笃信誉、慎重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不包管本基金必然红利，也不包管最低收益。

　　21、群众币及格境外机构投资者：指根据《群众币及格境外机构投资者境内证券投资试点法子》（包罗公布构造对其不时做出的订正）及相干法令法例划定，使用来自境外的群众币资金停止境内证券投资的境外法人

　　秦文杰师长教师，副董事长，博士研讨生学历。历任中银国际亚洲有限公司初级阐发师、诺安国际资产办理有限公司总司理、诺安本钱办理有限公司总裁。

　　（9）担当或拜托其他契合前提的机构担当基金注销机构打点基金注销营业并得到《基金条约》划定的用度；

　　（20）因违背《基金条约》招致基金财富的丧失或损伤基金份额持有人正当权益时，该当负担补偿义务，其补偿义务不因其退任而免去；

　　2）公司设督察长。督察长由总司理提名、董事会聘用，根据中国证监会的划定和督察长的职责停止事情。

　　基金办理人许诺本招募仿单不存在任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并对实在在性、精确性、完好性负担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请召募的。基金办理人没有拜托或受权任何其别人供给未在本招募仿单中载明的信息，或对本招募仿单作任何注释大概阐明。

　　（15）根据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定调集基金份额持有人大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法调集基金份额持有人大会； （16）按划定保留基金财富办理营业举动的管帐账册、报表、记载和其他相干材料 15年以上；

　　（三）本基金的投资范畴包罗存托凭据，若本基金投资于存托凭据，在负担境内上市买卖股票投资的配合风险外，还将负担存托凭据的特有风险，详见本招募仿单的“风险提醒”章节。本基金可按照投资战略需求，挑选将部门基金资产投资于存托凭据或挑选不将基金资产投资于存托凭据，基金资产并不是一定投资存托凭据。

　　（二）基金办理人包管本《招募仿单》的内容实在、精确、完好。本《招募仿单》经中国证监会存案，但中国证监会准予诺安中证创业生长指数分级证券投资基金的变动注册，其实不表白其对本基金的代价和收益作出本质性判定或包管，也不表白投资于本基金没有风险。中国证监会不合错误基金的投资代价及市场远景等作出本质性判定大概包管。

　　基金办理人许诺不处置违背《证券法》、《基金法》、《运作法子》、《活动性风险划定》、《贩卖法子》、《信息表露法子》等法令法例的举动，并许诺成立健全的内部掌握轨制，采纳有用步伐，避免违法举动的发作。

　　（2）营业掌握：包罗投资办理营业掌握、基金贩卖营业掌握、信息表露掌握、信息手艺体系掌握、管帐体系掌握、监察考核掌握及别的内部掌握等。

　　3）信息表露掌握：公司根据法令、法例和中国证监会的有关划定，成立完美的信息表露轨制，包管公然表露的信息实在、精确、完好、实时。根据法式停止信息的构造、考核和公布。公司订定了严厉的失密轨制。公司把握黑幕信息的职员在信息公然表露前不得保守其内容。

　　本基金属于股票型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特性，其预期风险和预期收益均高于混淆型基金、债券型基金和货泉市场基金。

　　48阿富汗油气资本、跨体系转托管：指基金份额持有人将其持有的 A类基金份额在注销结算体系和证券注销体系之间停止转托管的举动

　　杨谷师长教师，副总司理，硕士，CFA。曾任安然证券公司综合研讨所研讨员、西北证券公司资产办理部研讨员。2003年参加诺安基金办理有限公司，历任投资部总监、权益投资奇迹部总司理，现任公司副总司理新疆油气资本、基金司理兼投资司理。

　　2007年起，中国银行持续延聘内部管帐管帐师事件所展开托管营业内部掌握核阅事情。前后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际支流内控核阅原则的无保存定见的核阅陈述。2020年，中国银行持续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双原则的内部掌握审计陈述。中国银行托管营业内控轨制完美，内控步伐紧密，可以有用包管托管资产的宁静。

　　第二层为公司运营办理层：在公司督察长指导下，公司下设公司合规风控委员会停止中观办理。公司合规风控委员会每个月召开例会，听取监察考核部、风险掌握部报告请示公司合规办理微风险掌握状况，并作出响应反应和唆使。

　　1）健全性准绳：内部掌握该当包罗公司的各项营业、各个部分、各分支机构、各级职员，并涵盖到决议计划、施行、监视、反应等各个环节，制止办理破绽的存在；

　　李学君密斯，督察长，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关黉舍、北京海关、海通证券（北京）投行部、中国证券监视办理委员会、金美融资租赁有限公司。2020年7月参加诺安基金办理有限公司，现任公司督察长。

　　37、开放日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的事情日 38、开下班夫：指开放日基金承受申购、赎回或其他买卖的工夫段

　　齐斌师长教师，总司理，研讨生学历。历任中国群众银行总行办理干部学院团委书记、中国证券买卖体系有限公司人员、对外商业经济协作部方案财政司股分制处主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化团体公司投资部副总司理、中国中化团体公司计谋计划部副总司理、中国对外经济商业信任有限公司副总司理等。2019年参加诺安基金办理有限公司，现任公司总司理。

　　7）其他内部掌握机制：其他内部掌握包罗对基金托管人和基金贩卖机构等协作方的掌握、受权掌握、危急处置掌握、连续的掌握查验等。

　　4、基金条约或本基金条约：指《诺安创业板指数加强型证券投资基金（LOF）基金条约》及对本基金条约的任何有用订正和弥补

　　9）标准公司与股东、实践掌握人之间的联系关系买卖，制止股东、实践掌握人世接或直接干预公司一般的运营办理举动。

　　公司为有用防备和掌握运营风险和基金资产运风格险，包管公司标准运营、妥当运作，确保基金、公司财政和其他信息实在、精确、完好，实时保护公司的优良名誉及股东正当长处，在充实思索内内部情况身分的根底上，经由过程构建科学的构造机制、使用有用的办理办法、施行严厉的操纵法式与掌握步伐等，成立了运转高效、掌握紧密的内部掌握机制，订定了科学公道、实在有用的内部掌握轨制。

　　齐斌师长教师，董事，研讨生学历。历任中国群众银行总行办理干部学院团委书记、中国证券买卖体系有限公司人员、对外商业经济协作部方案财政司股分制处主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化团体公司投资部副总司理、中国中化团体公司计谋计划部副总司理新疆油气资本、中国对外经济商业信任有限公司副总司理等。现任诺安基金办理有限公司总司理。

　　钱学宁师长教师，自力董事，博士。历任联华国际信任投资公司上海首席代表，中国社科院陆家嘴研讨基地副秘书长，中国社科院财产金融研讨基地副主任，中国社科院上市公司研讨中间副主任。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上海北外滩国际金融学会常务理事，上海首席经济学家金融开展中间秘书长，浙江大学财产传承研讨中间副主任、经济学院硕士研讨生校外导师，诺安基金办理有限公司自力董事。

　　史其禄师长教师，自力董事，博士。历任中国工商银行个别营业部主任科员，外事部综合处副处长，国际营业部外汇运营到处长、外汇管帐到处长、外汇营业办理到处长，中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总司理，中国工商银行总行小我私家金融营业部副总司理（总司理级），机构营业部副总司理，机构金融营业部资深专家。现任诺安基金办理有限公司自力董事。

　　本招募仿单按照本基金的基金条约编写，并经中国证监会批准。基金条约是商定基金条约当事人之间权益、任务的法令文件。基金投资人自依基金条约获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金条约当事人，其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和承受，并根据《中华群众共和国证券投资基金法》、基金条约及其他有关划定享有权益、负担当务。基金投资人欲理解基金份额持有人的权益和任务，应具体查阅基金条约。

　　28、开放式基金账户：指投资者经由过程场外贩卖机构在中国证券注销结算有限义务公司注册、用于记载其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更状况的账户，本基金的场外份额记载在该账户并注销在注销结算体系 29、深圳证券账户：指在中国证券注销结算有限义务公司深圳分公司开设的深圳证券买卖所群众币一般股票账户（即 A股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A类基金份额记载在该账户并注销在证券注销体系

　　债券类基金投资决议计划委员会主席由张乐赛师长教师（首席投资官-固收营业、兼牢固收益奇迹部总司理）担当，委员包罗齐斌师长教师（公司总司理）、孔宪政师长教师（多资产投资部总司理、基金司理）。

　　46、转托管：指基金份额持有人在本基金的差别贩卖机构之间施行的变动所持基金份额贩卖机构的操纵，A类基金份额包罗体系内转托管和跨体系转托管 47、体系内转托管：指基金份额持有人将其持有的 A类基金份额在注销结算体系内差别贩卖机构（网点）之间或证券注销体系内差别会员单元（买卖单位）之间停止转托管的举动，和基金份额持有人将持有的 C类基金份额在注销结算体系内差别贩卖机构之间停止转托管的举动

　　然后，对选样空间盈余股票根据近来半年的 A 股日均总市值从高到低排序，拔取前 100 名股票组成指数样本股。

　　45、基金转换：指基金份额持有人根据本基金条约和基金办理人届时有用通告划定的前提，申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基金份额的举动

　　（1）依法召募资金，打点大概拜托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的出售、申购、赎回和注销事件；

　　（15）挑选、改换状师事件所、管帐师事件所、证券、期货掮客商或其他为基金供给效劳的内部机构；

　　第一层为公司管理构造层：由董事会集规检查与风险掌握委员会停止合规办理微风险掌握的宏观指导，卖力对公司运营办理和基金投资办理中的正当、合规性停止片面、重点的查抄阐发评价，对公司运营和基金投资办理中的风险停止合规查抄微风险掌握评价。

　　12、《运作法子》：指中国证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日施行的《公然召募证券投资基金运作办理法子》及公布构造对其不时做出的订正 13、《活动性风险办理划定》：指中国证监会 2017年 8月 31日公布、同年10月 1日施行的《公然召募开放式证券投资基金活动性风险办理划定》及公布构造对其不时做出的订正

　　54、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)超越上一开放日基金总份额的 10%

　　32、基金条约停止日：指基金条约划定的基金条约停止事由呈现后，基金财富清理终了，清理成果报中国证监会存案并予以通告的日期

　　43、场外：经由过程深圳证券买卖所外的贩卖机构打点基金份额申购和赎回的场合新疆油气资本。经由过程该等场合打点基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 44、场内：经由过程深圳证券买卖所具有响应营业资历的会员单元操纵买卖所开放式基金买卖体系打点基金份额申购、赎回和上市买卖的场合。经由过程该等场合打点基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回

　　18、小我私家投资者：指根据有关法令法例划定可投资于证券投资基金的天然人 19、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、在中华群众共和国境内正当注销并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会合体或其他构造

　　在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个买卖日归入指数计较。

　　64、指定序言：指中国证监会指定的用以停止信息表露的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包罗基金办理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子表露网站）等序言

　　1）投资办理营业掌握：触及到研讨营业掌握、投资决议计划营业掌握、基金买卖营业掌握和春联系关系方买卖的监控。

　　63、摆动订价机制：指当本基金遭受大额申购赎回时，经由过程调解基金份额净值的方法，将基金调解投资组合的市场打击本钱分派给实践申购、赎回的投资者，从而削减对存量基金份额持有人长处的倒霉影响，确保投资者的正当权益不受损伤并获得公允看待

　　田冲师长教师，副总司理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券停业部工程师、光大证券信息手艺部初级司理。2004年参加诺安基金办理有限公司，历任信息手艺部总监，运营保证部总监，收集金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总司理兼首席信息官兼财政部总司理。

　　（12）守旧基金贸易机密，不保守基金投资方案、投资意向等。除《基金法》、《基金条约》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公然表露前应予失密，不向别人保守，但向羁系机构、司法构造及审计、法令等内部专业参谋供给的除外； （13）按《基金条约》的商定肯定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派基金收益；

　　3）公司运营办理层下设合规风控委员会，在督察长指导下订定公司风险办理轨制和政策，对风险掌握部提交的《风控月报》、监察考核部提交的《合规月报》作出响应反应和唆使，从而使风险政策获得有力的施行。

　　本招募仿单的内容涵盖诺安创业板指数加强型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的投资目的、投资理念、投资战略、风险和申购和赎回的法式及费率等与投本钱基金有关的一切相干事项，投资者在做出投资决议计划前应认真浏览本招募仿单，并留意基金办理人对本招募仿单表露的更新信息。

　　20、及格境外机构投资者：指契合《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相干法令法例划定能够投资于在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　　公司内部掌握的整体目的是要成立一个决议计划科学、运营标准、办理高效和连续、不变、安康开展的资产办理实体。详细来讲，公司实施内部掌握应到达以下目的：

　　17、基金条约当事人：指受基金条约束缚，按照基金合共享有权益并负担当务的法令主体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人

　　2）基金贩卖营业掌握：公司根据法令、法例和中国证监会的有关划定，成立完美的基金贩卖轨制，诚信、正当、有用展开基金贩卖营业；贩卖营业前台的宣扬推介和柜面操纵岗亭互相别离，贩卖营业背景的信息处置和资金处置岗亭互相别离、相互限制；服从国度有关法令法例和相干羁系划定规矩，成立科学的贩卖决议计划机制；根据国度有关法令法例及贩卖营业的性子，对基金贩卖营业施行流程停止掌握；订定并完美了基金营业划定规矩、基金贩卖营业账户办理轨制、资金清理流程、客户效劳尺度；增强对宣扬推介质料建造和发放的掌握；成立严厉的基金份额持有人信息办理轨制和失密轨制；成立非常买卖的监控、记载和陈述轨制；成立完美档案办理轨制。

　　5）庇护公司资产的宁静，完成公司运营目标和目的，保护股东权益； 6）建立优良的品牌形象，保护公司名誉；

　　汤小青师长教师，自力董事，博士。历任中国科学院方案局基建局副处长、国度计委财务金融司副处长、处长，中国农业银行市场开辟部副主任，中国群众银行总行方案资金司、信贷办理司助理巡查员，中国群众银行河南省份行副行长、国度外管局河南省份局副局长，中国群众银行非银行司、协作司副司长，中国银监会集作金融羁系部副主任，中国银监会内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会羁系一部、财政管帐部主任，招商银行党委委员、纪委书记、副行长。现任诺安基金办理有限公司自力董事。

　　4）信息手艺体系掌握：公司按照国度法令法例的请求，遵照宁静性、适用性、可操纵性准绳，订定了信息体系的办理轨制。公司信息手艺体系硬件及软件的设想、开辟均契合国度、金融行业软件工程尺度的请求并完成了片面的营业电子化；公司实施严厉的受权轨制、岗亭义务轨制、门禁轨制、表里网别离轨制、信息数据的保留和备份轨制、信息手艺体系的考核查抄轨制等办理步伐，确保体系宁静运转。

　　5）公司设风险掌握部，风险掌握部卖力按照公司各种营业的特性和需求，订定各个风险范畴（投资、运作、信誉等）的风险办理和绩效评价办法，并监视其施行对风险停止定性和定量评价，改良风险办理办法、手艺和模子，构造鞭策成立、连续优化风险办理信息体系；对新产物、新营业停止自力监测和评价，提出风险防备和掌握倡议；按期向办理层和合规风控委员会提交风险监控陈述。

　　机构投资者可经由过程本公司直销柜台打点开户、本基金（A类基金份额及C类基金份额）的申购、赎回等营业，详细买卖划定规矩详见基金办理人网站公示的营业划定规矩。

　　（2）公司以各机构及本能机能部分为依托，自上而下阿富汗油气资本，成立了包罗公司管理构造层、公司运营办理层、本能机能机构层、详细操纵层在内的四级合规风险办理构造系统：

　　本招募仿单根据《中华群众共和国证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作办理法子》、《公然召募开放式证券投资基金活动性风险办理划定》、《证券投资基金贩卖办理法子》、《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》、《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》等有关法令、法例及《诺安创业板指数加强型证券投资基金（LOF）基金条约》（以下简称“基金条约”）编写。

　　中国银行托管营业部风险办理与掌握事情是中国银行片面风险掌握事情的构成部门，承袭中国银行风险掌握理念，对峙“标准运作、妥当运营”的准绳。中国银行托管营业部风险掌握事情贯串营业各环节，经由过程风险辨认与评价、风险掌握步伐设定及轨制建立、内内部查抄及审计等步伐强化托管营业全员、片面、全程的风险管控。

　　（2）不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋取长处； （3）不违背现行有用的有关法令、法例、规章、基金条约和中国证监会的有关划定，不走漏在任职时期知悉的有关证券、基金的贸易机密、还没有依法公然的基金投资内容、基金投资方案等信息；

　　股票类基金投资决议计划委员会主席由齐斌师长教师（公司总司理）担当，委员包罗杨谷师长教师（公司副总司理、基金司理兼投资司理）、韩冬燕密斯（公司总司理助理、权益投资奇迹部总司理、基金司理）、邓心怡密斯（研讨部总司理、基金司理）。

　　QDII类基金投资决议计划委员会主席由韩冬燕密斯（公司总司理助理、权益投资奇迹部总司理、基金司理）担当，委员包罗齐斌师长教师（公司总司理）、宋青师长教师（国际营业部总司理、基金司理）。

　　（五）投资有风险，投资人申购本基金时应当真浏览本基金《招募仿单》、《基金条约》、基金产物材料提要、基金办理人网站公示的《风险仿单》、基金产物风险品级分别办法及阐明等，片面熟悉本基金产物的风险收益特性，应充实思索投资人本身的风险接受才能，并关于申购本基金的志愿、机会、数目等投资举动作出自力决议计划。基金办理人提示投资者“买者自傲”准绳，在投资者作出投资决议计划后，须负担基金投资中呈现的各种风险，包罗：市场体系性风险、上市公司风险、利率风险、活动性风险、办理风险、本基金特有风险、跟踪标的指数的风险及其他风险等。

　　39、《营业划定规矩》：指《诺安基金办理有限公司开放式基金营业划定规矩》和深圳证券买卖所和中国证券注销有限义务公司的相干营业划定规矩和施行细则及对其不时做出的订正

　　2）有用性准绳：一方面，经由过程科学的内控手腕和办法，成立公道的内控法式，保护内控轨制的有用施行；另外一方面，强化内部办理轨制的高度威望性，请求一切员工严厉服从。施行内部办理轨制不克不及有任何破例，任何人不得具有逾越轨制或违背规章的权利；

　　（六）基金的过往功绩其实不预示其将来表示。基金办理人办理的其他基金的功绩其实不组成新基金功绩表示的包管。

　　7）健全公司法人管理构造，成立契合当代办理请求的内部构造构造，构成科学公道的决议计划机制、施行机制和监视机制；

　　俞任君师长教师，监事，本科。历任深圳资富(团体)有限公司行政办公室主任、Simpower Worldwide Limited外洋拓展部客户主管、金海港房地产掮客(深圳)有限公司总裁助理。于2006年入职诺安基金办理有限公司，现任综合办理部副总司理。

　　（12）按照法令法例为基金的长处对被投资公司利用股东权益，为基金的长处利用因基金财富投资于证券所发生的权益；

　　（16）在契合有关法令、法例的条件下，制定和调解有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管、收益分派和非买卖过户等营业划定规矩；

　　5、托管和谈：指基金办理人与基金托管人就本基金签署之《诺安创业板指数加强型证券投资基金（LOF）托管和谈》及对该托管和谈的任何有用订正和弥补

　　4）公司设监察考核部，监察考核部辅佐督察长展开事情。监察考核部在各部分自我监察的根底上按照所划定的职责权限、事情法式停止自力的再监视事情，对公司运营的法令法例风险停止办理和监察，与公司各部分连结相对自力的干系。

　　5）管帐体系掌握：公司按照《中华群众共和国管帐法》、《企业财政公则》等国度有关法令、法例订定了基金管帐轨制、公司财政轨制、管帐事情操纵流程和管帐岗亭事情手册，并针对各个风险掌握点成立紧密的管帐体系掌握。

　　14、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1月 22日公布、同年 2月 1日施行的《公然召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及公布构造对其不时做出的订正

　　（10）根据《基金条约》及有关法令划定决议基金收益的分派计划； （11）在《基金条约》商定的范畴内，回绝或停息受理申购、赎回与转换申请；

　　在《诺安创业板指数加强型证券投资基金（LOF）招募仿单》中，除非辞意还有所指，以下词语具有以下寄义：

　　严厉服从法令法例的有关划定及基金条约所划定的投资目的、投资范畴、投资战略、投资组合和投资限定等请求；成立健全投资决议计划受权轨制，实施投资决议计划委员会指导下的基金司理卖力制；投资决议计划该当有充实的投资根据，主要投资要有具体的研讨陈述微风险阐发撑持，并保存决议计划记载；成立投资风险评价与办理轨制；成立科学的投资办理功绩评价系统；督察长和监察考核部、风险掌握部对投资决议计划和投资施行的历程停止合规性监视查抄；相干营业职员应遵照优良的职业品德标准，严禁损伤基金份额持有人长处变乱的发作。

　　（5）成立健全内部风险掌握、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，包管所办理的基金财富和基金办理人的财富互相自力，对所办理的差别基金别离办理，别离记账，停止证券投资；

　　30、基金买卖账户：指贩卖机构为投资人开立的、记载投资人经由过程该贩卖机构打点申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业而惹起基金份额变更及节余状况的账户

　　（一）诺安创业板指数加强型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”)由诺安中证创业生长指数分级证券投资基金变动而来。诺安中证创业生长指数分级证券投资基金经中国证监会 2011年 10月 25日证监答应【2011】1705号文批准公然召募并于 2012年 3月 29日基金条约正式见效。

　　（4）装备充足的具有专业资历的职员停止基金投资阐发、决议计划，以专业化的运营方法办理和运作基金财富；

　　卫濛濛密斯，董事，硕士。历任中国对外经济商业信任有限公经理财效劳中间人员、资产办理五部人员、产物办理部总司理助理（掌管事情）、副总司理（掌管事情）、证券产物部总司理、证券信任奇迹部总司理（时期曾兼任证券信任奇迹部综合部总司理）、财产办理中间总司理（时期曾兼任财产中间办理部总司理）、总司理助理、副总司理、党委副书记等职务。现任中国对外经济商业信任有限公司党委书记、总司理、董事，中启私募基金办理（海南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银行间市场买卖商协会银行间债券市场自律处罚集会专家，中国信任业协会行业开展研讨专业委员会委员，中国信任业保证基金理事会理事，诺安基金办理有限公司董事。

　　25、贩卖机构：指诺安基金办理有限公司和契合《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，获得基金贩卖营业资历并与基金办理人签署了基金贩卖效劳代办署理和谈，代为打点基金贩卖营业的机构，和深圳证券买卖所内具有基金贩卖营业资历并经深圳证券买卖所和中国证券注销结算有限义务公司承认的会员单元

　　②上市工夫超越 6个月，A 股总市值排名位于深圳市场前 1%的股票除外； ③公司近来一年无严重违规、财政陈述无严重成绩；

　　（八）基金办理人按照投资者恰当性办理法子，对投资者停止分类。投资者该当照实供给小我私家信息及证实质料，并对所供给的信息和证实质料的实在性、精确性、完好性卖力。投资者应晓得并确认当小我私家信息发作主要变革、能够影响投资者分类和恰当性婚配的，应实时自动停止更新。

　　24、基金贩卖营业：指基金办理人或贩卖机构宣扬推介基金，出售基金份额，打点基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业。

　　6）监察考核掌握：公司设立督察长，督察长间接对董事会卖力。公司设立监察考核部，对公司运营层卖力，展开监察考核事情，并包管监察考核部的自力性和威望性，确保公司各项运营办理举动的有用运转。

　　按照《中华群众共和国证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作办理法子》的相干划定，基金托管人发明基金办理人的投资指令违背法令、行政法例和其他有关划定，大概违背基金条约商定的，该当回绝施行，实时告诉基金办理人，并实时向国务院证券监视办理机构陈述。基金托管人如发明基金办理人根据买卖法式曾经见效的投资指令违背法令、行政法例和其他有关划定，大概违背基金条约商定的,该当实时告诉基金办理人，并实时向国务院证券监视办理机构陈述。

　　办公地点：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中间大厦9楼；北京市向阳区安宁路5号院3号楼中建财产国际中间27层

　　（1）情况掌握：指与内部掌握相干的情况身分互相感化的综合结果及其对营业、员工的影响力，情况掌握组成公司内部掌握的根底。公司努力于从管理构造、构造机构、企业文明、员工本质掌握等方面完成优良的情况掌握。

　　5）本钱效益准绳：公司使用科学化的运营办理办法低落运作本钱，进步经济效益，以公道的掌握本钱到达最好的内部掌握结果。

　　本公司公募基金投资决议计划委员会分股票类基金投资决议计划委员会、债券类基金投资决议计划委员会、量化类基金投资决议计划委员会及QDII类基金投资决议计划委员会，详细以下：

　　1）包管公司运营运作严厉服从国度有关法令法例和行业羁系划定规矩，自发构成违法运营、标准运作的运营思惟和运营理念；

　　办公地点：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层 法定代表人：宁敏 （未完）

　　62、贩卖效劳费：指从基金财富入网提的，用于本基金市场推行、贩卖和基金份额持有人效劳的用度

　　2）防备和化解运营风险，进步运营办理效益，确保经停业务的妥当运转和受托资产的宁静完好，完成公司的连续、不变、安康开展；

　　26、注销营业：指基金注销、存管、过户、清理和结算营业，详细内容包罗投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的成立和办理、基金份额注销、基金贩卖营业确实认、清理和结算、代剃头放盈余、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等

　　梅律吾师长教师，硕士，具有基金从业资历。曾前后任职于长城证券公司、鹏华基金办理有限公司，任研讨员。2005年 3月参加诺安基金办理有限公司，历任研讨员、基金司理助理、研讨部副总监、指数投资组副总监、指数组卖力人。2007年11月至2009年10月担当诺安代价增加股票证券投资基金基金司理，2009年3月至2010年10月担当诺安生长股票型证券投资基金基金司理，2011年1月至2012年 7月担当诺安环球黄金证券投资基金基金司理，2011年 9月至 2012年11月担当诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金司理，2017年8月至2017年10月任中小板等权重买卖型开放式指数证券投资基金基金司理，2017年8月至2018年8月任诺安新兴财产买卖型开放式指数证券投资基金连接基金基金司理，2015年6月至2019年1月任诺安中证500买卖型开放式指数证券投资基金连接基金基金司理，2012年7月至2019年5月任诺安中证创业生长指数分级证券投资基金基金司理，2017年8月至2019年6月任上证新兴财产买卖型开放式指数证券投资基金基金司理，2014年2月至2019年7月任诺安中证500买卖型开放式指数证券投资基金基金司理，2018年8月至2023年6月任诺安沪深300指数加强型证券投资基金基金司理，2019年1月至2023年6月任诺安中证500指数加强型证券投资基金基金司理。2012年 7月起任诺安中证 100指数证券投资基金基金司理，2019年 5月起任诺安创业板指数加强型证券投资基金（LOF）基金司理。

　　作为海内首批展开证券投资基金托管营业的贸易银行，中国银行具有证券投资基金阿富汗油气资本、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产办理方案、信任方案、企业年金、银行理财富物、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐备、产物丰硕的托管营业系统。在海内，中国银行首家展开绩效评价、风险阐发等增值效劳，为各种客户供给本性化的托管增值效劳，是海内抢先的大型中资托管银行。

　　中国银行托管营业部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部门员东西有丰硕的银行、证券、基金、信任从业经历，且具有外洋事情、进修或培训阅历，60％以上的员东西有硕士以上学位或初级职称。为给客户供给专业化的托管效劳，中国银行已在境内、外分行展开托管营业。

　　停止2024年5月15日，本基金办理人共办理六十一只开放式基金：诺安均衡证券投资基金、诺安货泉市场基金、诺安前锋混淆型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安代价增加混淆型证券投资基金、诺安灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安生长混淆型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混淆型证券投资基金、诺安主题精选混淆型证券投资基金、诺安环球黄金证券投资基金、诺安沪深300指数加强型证券投资基金、诺安行业轮动混淆型证券投资基金、诺安多战略混淆型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安环球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安创业板指数加强型证券投资基金（LOF）、诺安战略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型倡议式证券投资基金、诺安研讨精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫混淆型证券投资基金、诺牢固定收益一年按期开放债券型证券投资基金、诺安乐鑫一年按期开放债券型证券投资基金、诺安劣势行业灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安每天宝货泉市场基金、诺安理玉帛货泉市场基金、诺安聚鑫宝货泉市场基金、诺稳妥当报答灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500指数加强型证券投资基金、诺安立异驱动灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安先辈制作股票型证券投资基金、诺安利鑫灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安景鑫灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安益鑫灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安安鑫灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安精选报答灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安和鑫灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安主动报答灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安优选报答灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安朝上进步报答灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安高端制作股票型证券投资基金、诺安变革趋向灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安瑞鑫按期开放债券型倡议式证券投资基金、诺安圆鼎按期开放债券型倡议式证券投资基金、诺安鑫享按期开放债券型倡议式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵敏设置混淆型证券投资基金、诺安主动设置混淆型证券投资基金等、诺安优化设置混淆型证券投资基金、诺安浙享按期开放债券型倡议式证券投资基金、诺安精选代价混淆型证券投资基金、诺安鼎利混淆型证券投资基金、诺安恒鑫混淆型证券投资基金、诺安新兴财产混淆型证券投资基金、诺安研讨优选混淆型证券投资基金、诺安平衡优选一年持有期混淆型证券投资基金等。

　　本招募仿单(更新)财政数据及净值表示曾经基金托管人复核。本基金办理人根据《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》及《关于施行有关成绩的划定》对本基金招募仿单停止更新，本招募仿单所载内容停止日期为2024年5月15日，有关财政数据和净值表示停止日为 2024年 3月 31日(财政数据未经审计)。

　　1）董事会下设合规检查与风险掌握委员会，卖力对公司运营办理和基金投资办理中的正当、合规性停止片面、重点的查抄阐发评价，对公司运营和基金投资办理中的风险停止合规查抄微风险掌握评价。并出具响应的事情陈述和专业定见提交董事会。

　　（8）采纳恰当公道的步伐使计较基金份额认购、申购、赎回和登记价钱的办法契合《基金条约》等法令文件的划定，按有关划定计较并通告基金净值信息，肯定基金份额申购、赎回的价钱；

　　公司的研讨事情应连结自力、客观，研讨部分为公司基金投资运作（包罗投资战略、资产设置、投资组合、投资工具和为公司的营业开展等）供给全方位的撑持；成立紧密的研讨事情办理流程；按照各项研讨营业的差别特性和需求，明白岗亭合作及职责，并构成科学、有用的研讨办法；成立投资工具备选库轨制，按照基金条约请求，在充实研讨的根底上成立和保护备选库；成立研讨与投资的营业交换、相同轨制，连结畅达的渠道，确保研讨效劳的实时性和精确性；成立研讨陈述质量评价系统。

　　秦江卫师长教师，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎产业股分有限公司片面质量办理处干部。2004年参加中国对外经济商业信任有限公司，历任中国对外经济商业信任有限公司考核法令部人员、考核法令部总司理助理、考核法令部副总司理、风险法例部总司理（时期曾兼任公司第二总部副总司理）、副总法令参谋兼风控合规总部总司理。现任中国对外经济商业信任有限公司总法令参谋、首席风控官、纪委书记、党委委员，诺安基金办理有限公司监事会主席。

　　31、基金条约见效日：指《诺安创业板指数加强型证券投资基金（LOF）基金条约》见效日，原《诺安中证创业生长指数分级证券投资基金基金条约》自统一日生效

　　本基金接纳量化模子构建股票投资组合，但其实不基于量化投资战略停止频仍买卖。本基金投资过程当中能够存在着部门环节依靠于量化模子，存在量化模子生效招致基金功绩表示欠安的风险。

　　（6）除根据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外，不得操纵基金财富为本人及任何第三人谋取长处，不得拜托第三人运作基金财富；

　　（21）监视基金托管人按法令法例和《基金条约》划定实行本人的任务，基金托管人违背《基金条约》形成基金财富丧失时，基金办理人应为基金份额持有人长处向基金托管人追偿；

　　小我私家投资者可经由过程本公司直销网上买卖体系打点开户及本基金（A类基金份额及C类基金份额）的申购、赎回等营业，详细买卖划定规矩详见基金办理人网站公示的营业划定规矩。

　　王学明师长教师，董事，大专。历任宁波浙东团体、维科控股团体股分有限公司资产财政部部长、宁波维科投资开展有限公司副总司理等。现任大恒新纪元科技股分有限公司副董事长兼副总裁、中国大恒（团体）有限公司董事兼总司理、北京大恒普信医疗手艺有限公司董事长兼总司理、北京中科大洋科技开展股分有限公司董事长兼总司理、北京大洋融云科技有限义务公司施行董事、北京中科大洋信息手艺有限公司施行董事、上海大陆期货有限公司董事、北京大恒创业征询有限公司董事，诺安基金办理有限公司董事。

　　41、赎回：指基金条约见效后，基金份额持有人按基金条约划定的前提请求将基金份额兑换为现金的举动

　　诺安中证创业生长指数分级证券投资基金于 2019年 4月 25日经由过程现场方法召开基金份额持有人大会，大会审议并经由过程了《关于诺安中证创业生长指数分级证券投资基金转型有关事件的议案的仿单》，赞成基金称号变动加“诺安创业板指数加强型证券投资基金（LOF）”并对原《诺安中证创业生长指数分级证券投资基金基金条约》、《诺安中证创业生长指数分级证券投资基金托管和谈》中的响应内容停止订正，上述基金份额持有人大会决定报中国证监会存案并自2019年 4月 25日起见效。诺安创业板指数加强型证券投资基金（LOF）基金条约于 2019年 5月 31日见效。

　　59、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 60、活动性受限资产：指因为法令法例、羁系、条约或操纵停滞等缘故原由没法以公道价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日在 10个买卖日以上的逆回购与银行按期存款（含和谈商定有前提提早支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公然辟行股票、资产撑持证券、因刊行人债权违约没法停止让渡或买卖的债券等；本基金条约所述活动性受限资产，是指本基金依基金条约可投资的契合前述前提的资产

　　7、基金产物材料提要：指《诺安创业板指数加强型证券投资基金（LOF）基金产物材料提要》及其更新

　　当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再增长，当前需求对入围的股票停止排序选出样本股。

　　现任诺安基金（香港）有限公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司施行董事、司理、财政卖力人，深圳鸿利昌电子科技有限公司施行董事、总司理，深圳市大世林科技开展有限公司监事，深圳市银和梓轩投资有限公司监事，诺安基金办理有限公司副董事长。

　　实施集合买卖轨制；投资决议计划和买卖施行实施严厉的职员和空间别离轨制，成立买卖施行的权限掌握系统和买卖操纵划定规矩；成立完美的买卖监测、预警和反应体系；对投资指令的正当合规及完好停止考核；施行公允的买卖分派轨制，确保差别投资者的长处可以获得公允看待；成立完美的买卖记载轨制，实时查对并存档保管逐日投资组合列表等文件；订定响应的特别买卖的流程和划定规矩；成立科学的买卖绩效评价系统；成立联系关系方买卖的监控轨制。

　　李强师长教师，董事长，博士。自1995年7月参加中化团体，曾前后在中国化工收支口总公司包办室、企业开展部计划科、计谋计划部，中国对外经济商业信任投资公司，中国中化团体公司中化办理学院、办公厅，中国中化团体有限公司金融奇迹部，中化本钱有限公司等多个公司及部分任职。现任中化本钱有限公司董事长、党委书记，中化本钱投资办理有限义务公司董事长，中国对外经济商业信任有限公司董事长，中宏人寿保险有限公司副董事长，中国信任业协会会长，诺安基金办理有限公司董事长。

　　8、法令法例：指中国现行有用并宣布施行的法令、行政法例、标准性文件、司法注释、行政规章和其他对基金条约当事人有束缚力的决议、决定、告诉等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届天下群众代表大会常务委员会第五次集会经由过程，经 2012年 12月 28日经第十一届天下群众代表大会常务委员会第三十次集会订正，自 2013年 6月 1日起施行，并经 2015年 4月 24日第十二届天下群众代表大会常务委员会第十四次集会《天下群众代表大会常务委员会关于修正等七部法令的决议》改正的《中华群众共和国证券投资基金法》及公布构造对其不时做出的订正

　　（17）确保需求向基金投资者供给的各项文件或材料在划定工夫收回，而且包管投资者可以根据《基金条约》划定的工夫和方法，随时查阅到与基金有关的公然材料，并在付出公道本钱的前提下获得有关材料的复印件；

　　4）互相限制准绳：公司内部部分和岗亭的设置必需权责清楚、互相制衡，并经由过程实在可行的互相限制步伐来消弭内部掌握中的盲点；

　　戴宏明师长教师，监事，本科。历任浙江证券深圳停业部买卖主管、国泰君安证券蔡屋围停业部研发部司理。于2003年入职诺安基金办理有限公司，现任公司首席买卖师（总助级）兼买卖中间总司理。